川市监办函〔2021〕290号

各市（州）市场监管局，各相关认证机构：

为落实《市场监管总局关于开展2021年认证从业机构“双随机、一公开”检查工作的通知》（市监认证函〔2021〕611号)要求，加强对认证活动事中事后监管，规范认证市场秩序，省局于4月至11月组织开展了2021年自愿性认证“双随机、一公开”监督检查工作。现将有关情况通报如下：

一、基本情况

本年度“双随机、一公开”自愿性认证监督检查，按照市场监管总局统一抽取下达的检查名单，省局组织有关市（州）局从获证组织所在辖区的认证监管执法人员中抽取检查人员，并邀请行业专家，组成检查组，对相关认证机构和获证组织实施了检查。此次检查共面向13家认证机构、66家获证组织，涉及80张认证证书。

检查的认证种类涉及9类：质量管理体系证书41家、环境管理体系证书20家、职业健康安全管理体系证书9家、建设施工行业质量管理体系证书3家、商品售后服务证书2家、有机产品（0GA）证书2家、信息技术服务管理体系证书1家、食品安全管理体系证书1家、其他自愿性工业产品证书1家。

检查结果：未发现问题10家，限期整改26家，证书暂停1家，证书已注销2家，1家公司已注销。

从检查的总体情况看，认证机构基本能够按照《中华人民共和国认证认可条例》《认证机构管理办法》和相关认证规则的要求，依法依规开展认证活动，对获证组织开展监督审核、提供认证服务；获证组织基本能够按照所建立的相关质量管理体系有效运行，并规范使用认证证书和认证标志，保持认证的有效性，但也不同程度存在问题。

二、发现的主要问题

（一）认证机构存在的问题。认证合同不规范、签章不齐全；认证证书的地址与企业经营地址与不一致；审核人数与企业实际人数不符；监督审核报告不规范、记录信息不充分、覆盖面不全；个别认证公司的审核报告与获证组织的实际不符。（二）获证组织存在的问题。一是管理体系建立与运行存在“两张皮”现象；二是住所地址搬迁后，未及时通报认证机构依规则变更证书；有增加场所地址的，证书中未按规则要求增加；三是2020年、2021年的内审和管理评审相似度较高，资料不完整、不规范；四是内审和管理评审年度频次不满足；五是环境设施、安全防护设施设备不健全，场地规划合理性、安全管理措施等不够，风险意识较薄弱；六是认证证书已不使用但未按规则要求及时注销等。

三、处理建议

（一）做好督促整改落实。相关市州局要进一步做好整改监督指导工作，加强对获证组织的跟踪监督，督促企业提高认识，严格落实认证有关规定和要求，切实整改到位；保持认证的有效性，对不能持续保持认证规定要求的，要监督认证机构及时暂停或撤销认证证书。（二）加强认证监管工作。各地市场监管部门要进一步提升认证监管业务能力，履职尽责，突出重点，加强认证监管力度，强化事中事后监管，严厉打击认证违法行为，不断提高认证有效性和公信力，规范认证市场秩序。（三）省认证认可协会应及时组织成员单位开展风险警示教育，举一反三。要按照社团章程规定，认真落实行业自律要求，实施协会内部信用惩戒，加强社团成员管理，配合认证行政监管部门共同维护认证市场良好秩序。 

附件.2021年自愿性认证“双随机、一公开”监督检查情况汇总表docx

四川省市场监督管理局办公室

2021年12月30日